認列時數
課程總時數:30小時
課程認列:
1.內稽內控
課程時間表
課程大綱
金融相關法令最新修正重點介紹及實務注意事項
1.近期金融法規修正重點
2.新種金融業務與商品
3.金融服務業公平待客原則
4.銀行業遭裁罰相關案例分享
5.評議案例分享
個人資料保護法與案例分析
1.何謂個人資料?
2.個人資料的主要行為
3.個資法應辦事項整理
4.個資外洩案例
5.委外管理 & 適當安全維護
6.當事人權利行使
7.事故通報與違法的責任
8.實務應辦事項說明
9.Q&A
從裁罰案例檢視理財商品之缺失與改善
1. 金融業之內控制度與作業缺失研討
2. 金融檢查重點
3. 常見缺失及主管機關裁罰案例解析
利害關係人裁罰及授信及授信外交易案件常見缺失
1.授信及授信外交易裁罰案例
2.常見檢查缺失
3.年度查核重點
4.重要法令規定
人工智慧的應用與治理
1.人工智慧的演進與應用風險
2.人工智慧監理的相關規範
3.人工智慧風險的評估與管理
4.人工智慧系統技術檢測
5.人工智慧監理的挑戰
金融服務業公平待客原則
1.金融消費者保護與公平待客發展趨勢
2.國內公平待客管理與2025年監理重點
3.引導及解決高齡及身心障礙者數位落差措施
4.年輕客群金融權益保障
5.防制詐騙之措施
6.申訴處理機制之健全性
7.董事會推動之重視及具體作為
8.近期重要案例分享
國際貿易洗錢防制與經濟制裁
1.出口管制制度概要
2.我國對兩俄出口管制概況及其影響
3.國際防阻第三國違規轉運之制裁措施
4.業者交易過程中應注意事項
5.其他管制措建議
金融科技與法令遵循
1.AI如何改變產業既有遊戲規則
2.機會和挑戰
3.佈局AI的成功要素
4.人工智慧治理實踐
5.數據治理演進脈絡與重要性
6.數據治理痛點和解決辦法
7.Q&A
國內外防制洗錢及打擊資恐最新修正法令
1.洗錢防制法重點及相關規定
2.銀行業防範洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項
3.案例說明
數位詐騙與數位金融犯罪偵測與防治
1.詐欺手法面面觀
2.面臨問題與困境
3.打擊犯罪需要新策略
4.群策群力絕地大反攻
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