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數位學習課程 0
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線上課程

法令遵循人員[職前30小時]研習班-線上課程

上課方式

線上課程

課程代號

LFCO-0035

開課日

2026-07-01

結束日

2026-12-31

課程時數

30小時

課程地點

台北金融數位學習平台

標籤

法定課程 法令遵循 職前 認列CPD

認列時數

課程總時數:30小時
課程認列:
1.內稽內控-金融控股及銀行業

課程時間表

2026/07/01 ~ 12/31 

課程大綱

個人資料保護法與案例分析
1.必備基礎知識與觀念
2.違反個資法暨資安洩漏之實例
3.落實個資暨資安法令遵循
 
金融相關法令最新修正重點介紹及實務注意事項
1.近期金融法規修正重點
2.新種金融業務與商品
3.金融服務業公平待客原則
4.銀行業遭裁罰相關案例分享
5.評議案例分享

金融業詐欺防制最新趨勢
1.詐欺現況與挑戰
2.近期金融詐騙手法
3.國內防詐策略現況
4.現況面臨問題
5.未來展望

新興科技與生成式AI資安風險
1.生成式AI與新興科技發展趨勢
2.AI應用場景與潛在資安風險
3.生成式AI常見攻擊手法解析
4.深偽技術與新型詐騙模式
5.企業與個人資安防護重點
6.AI治理與未來監管趨勢

從裁罰案例檢視理財商品之缺失與改善
1.金融裁罰趨勢
2.理財商品常見缺失
3.裁罰案例說明
4.改善措施與作業強化

利害關係人裁罰及授信及授信外交易案件常見缺失
1.利害關係人裁罰與授信相關規範
2.授信外交易案件常見缺失

金融服務業公平待客原則
1課程定位與導入、國際最新趨勢及監理重點
2.十大原則核心
3.高齡客戶/弱勢族群保護、廣告真實性、忠實義務與業界的實務案例
4.防制詐騙洗錢
5.申訴機制與ESG落實
6.討論案例

國際貿易洗錢防制與經濟制裁
1.出口管制制度概要
2.我國對兩俄出口管制概況及其影響
3.國際防阻第三國違規轉運之制裁措施
4.業者交易過程中應注意事項
5.其他管制措建議

客戶審查及交易監控
1.客戶審查與交易監控規範暨實務案例解析
2.關於疑似洗錢或資恐交易態樣的審查
3.重要交易監控防弊相關規範摘要
4.裁罰案例彙總解析
 
法令遵循制度的遵守(銀行內部控制的三道防線)
1.法令遵循定位
2.內部控制
3.內部控制三道防線
4.法令遵循
備註說明 線上觀看期間為購買日或開課日後30日

課程介紹

【適合對象】
稽核單位之稽核人員、銀行具有業務或交易稽核權限之各級主管、稽核單位之領隊稽核人員。
金融控股公司及銀行業總機構法令遵循主管、法令遵循單位所屬人員、國內營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位之法令遵循主管。

【上課規範】
1.登入台北金融基金會官網數位學習平台，線上觀看期間為購買日或開課日後30日，觀看進度達100%後且經測驗合格後發放個人電子證書。
2.本課程將提供個人電子證書，將於結訓日後十個工作天，寄送電子證書至個人信箱。(線上電子證書效力等同於實體證書)

【優惠方案】
優惠價：8折 $10,800 元 / 單人
條　件：三人以上團報

【報名方式】
1.此課程完成結帳後即可馬上觀看，亦可來電洽詢 (02)2388-9508 #216 蔡小姐 E-mail: hy.tsai@tff.org.tw
2.若您為法人人資窗口，我們可為您開通法人帳號，請於法人帳戶開通申請表填寫詳細資料，開通完成後會EMAIL通知您，嗣後您可於官網自行線上報名。
3.若有其他問題，請電洽02-23889508轉214、217 吳小姐及楊小姐

【退費須知】
詳見-退費須知
**台北金融教育訓練中心保留必要調整權利**

如課程需異動(含取消、變更等)，請填寫【課程異動申請】
課程有任何建議或需提供機構專班服務，請電洽 (02)2388-9508 分機213張先生、219陳小姐

收費標準與優惠

課程定價 $13,500
課程優惠價 $13,500
團報價
滿 3 人 $10,800

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  • 時數：30.0

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