認列時數
課程總時數:30小時
課程認列:
1.內稽內控-金融控股及銀行業
課程時間表
課程大綱
個人資料保護法與案例分析
1.必備基礎知識與觀念
2.違反個資法暨資安洩漏之實例
3.落實個資暨資安法令遵循
金融相關法令最新修正重點介紹及實務注意事項
1.近期金融法規修正重點
2.新種金融業務與商品
3.金融服務業公平待客原則
4.銀行業遭裁罰相關案例分享
5.評議案例分享
金融業詐欺防制最新趨勢
1.詐欺現況與挑戰
2.近期金融詐騙手法
3.國內防詐策略現況
4.現況面臨問題
5.未來展望
新興科技與生成式AI資安風險
1.生成式AI與新興科技發展趨勢
2.AI應用場景與潛在資安風險
3.生成式AI常見攻擊手法解析
4.深偽技術與新型詐騙模式
5.企業與個人資安防護重點
6.AI治理與未來監管趨勢
從裁罰案例檢視理財商品之缺失與改善
1.金融裁罰趨勢
2.理財商品常見缺失
3.裁罰案例說明
4.改善措施與作業強化
利害關係人裁罰及授信及授信外交易案件常見缺失
1.利害關係人裁罰與授信相關規範
2.授信外交易案件常見缺失
金融服務業公平待客原則
1.課程定位與導入、國際最新趨勢及監理重點
2.十大原則核心
3.高齡客戶/弱勢族群保護、廣告真實性、忠實義務與業界的實務案例
4.防制詐騙洗錢
5.申訴機制與ESG落實
6.討論案例
國際貿易洗錢防制與經濟制裁
1.出口管制制度概要
2.我國對兩俄出口管制概況及其影響
3.國際防阻第三國違規轉運之制裁措施
4.業者交易過程中應注意事項
5.其他管制措建議
客戶審查及交易監控
1.客戶審查與交易監控規範暨實務案例解析
2.關於疑似洗錢或資恐交易態樣的審查
3.重要交易監控防弊相關規範摘要
4.裁罰案例彙總解析
法令遵循制度的遵守(銀行內部控制的三道防線)
1.法令遵循定位
2.內部控制
3.內部控制三道防線
4.國內法令遵循相關法規
跨國詐欺集團金流分析與金融機構因應策略
1.跨國詐欺集團分工與金流鏈
2.臺灣詐欺犯罪態樣與案例解析
3.國內防詐策略現況作為
4.國內金融機構防制實務
5.現況挑戰與未來展望
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